Overeenkomsten en Modellen

Wet op het financieel toezicht

Buiten de franchiseketens zijn er 500 ‘gewone’ assurantiekantoren die in het kader van de Wet op het financieel toezicht een zogenaamde collectieve vergunning hebben aangevraagd. Veel van deze aanvragen zijn nog niet definitief afgehandeld. Het lijkt erop dat nu het moment is aangebroken waarop de AFM deze aanvragen actief in behandeling heeft genomen.

Wij merken dit omdat we in de afgelopen weken vaak zijn benaderd door financiële dienstverleners die van de AFM het verzoek hebben gekregen aanvullende overeenkomsten te sturen zoals die gelden tussen de Centrale Organisatie en de Aangesloten Instellingen.

Het betreft hier dan met name de volgende overeenkomsten:
• Overeenkomst inzake collectieve vergunning
• Overeenkomst inzake ondersteuning deskundigheid
• Overeenkomst inzake machtiging collectieve vergunning
• Overeenkomst betrouwbaarheid beleidsbepalers en medewerkers met klantcontact

Helaas kan de AFM de aanvraag voor de vergunning niet afhandelen voordat deze aanvullende overeenkomsten door de financieel dienstverlener zijn toegezonden.

Bureau D & O heeft voor deze specifieke vragen modelovereenkomsten. Wij hebben deze overeenkomsten verzameld en op CD gezet. Naast de hierboven genoemde overeenkomsten vindt u ook nog andere documenten op deze CD, namelijk:

• Model Curriculum Vitae Beleidsbepalers
• Modelovereenkomst met externe feitelijk leidinggevende
• Model Bijlage bij arbeidsovereenkomst feitelijk leidinggevende
• Model meldplicht inzake betrouwbaarheid medewerkers financiële dienstverlening
• Aanvraagformulier controle faillissement medewerker met klantcontact

• Model Dienstenwijzer
• Model Gedragscode
• Model Klachtenprocedure

• Model Klantprofiel Hypotheken
• Model Reglement Archivering Klantprofiel
• Model Inrichting Klantdossier Hypotheken
• Model Inrichting Klantdossier leven- en pensioenverzekeringen

Wij denken dat u met deze CD op kwalitatief goede wijze invulling kunt geven aan de eisen die de Wet op het financieel toezicht aan u stelt en u aan de hand hiervan ook de aanvullende vragen van de AFM snel en correct kunt beantwoorden.

Uiteraard gaat het de AFM niet om het feit dat u een document op kantoor heeft waarop zaken fraai worden beschreven. Doel is dat u datgene dat u op papier zet ook daadwerkelijk invoert binnen uw organisatie. De modellen die wij u via de CD aanreiken kunt u aanpassen aan de situatie zoals u zelf uw bedrijf wilt inrichten. Uiteraard adviseren wij u om de strekking van de modellen in stand te laten.

U kunt via het onderstaande bestelformulier de ‘D & O CD Overeenkomsten en Modellen Wet op het financieel toezicht’ bestellen. De éénmalige kosten voor ontvangst van de CD bedragen € 145,- exclusief BTW en verzendkosten. Indien, bijvoorbeeld als gevolg van nieuwe richtlijnen van de AFM, er aanleiding is de modellen aan te passen, dan krijgt u van ons automatisch en zonder verdere kosten tot 2010 een nieuwe versie van de modellen die op de CD staan en gewijzigd worden.

Bestelformulier >>