Filteren

Webshop

Bureau D & O ontwikkelt continu nieuwe producten voor financiële dienstverleners. Onze producten kenmerken zich door hun hoge praktische en direct toepasbare waarde.

Zoekt u een specifiek product? Kijkt u dan in de linker kolom. Kunt u een product niet vinden of heeft u liever maatwerk?
Belt u ons dan gerust, we helpen u graag verder.

Zelf Audit bedrijfsprocessenModel waarmee een financieel dienstverlener zelf een oordeel kan vormen over de kwaliteit van de interne bedrijfsprocessen. Via een gestructureerde aanpak worden alle registraties, documenten en procedures doorgelicht.

Bedrijfsvoering, Wft

Inventarisatieformulier AOVEen arbeidsongeschiktheidsverzekering is volgens de Wft-normen een impactvol product.

Advies, AOV, Wft

Download, Modellen

Handleiding nieuwe eisen deskundigheid en vaardigheid financiële dienstverlenersPer 1 juli 2015 moeten alle personen die adviseren ook gediplomeerd zijn. Het is belangrijk om tijdig maatregelen te nemen dat iedereen zijn diploma’s behaalt. D & O heeft een handleiding gemaakt met o.a. juridisch getoetste documenten waarin afspraken tussen werkgever en medewerkers goed worden vastgelegd.

Bedrijfsvoering, Ondernemerschap, Personele diensten / HRM, Wft

Download, Modellen, Rapport

Modellen voor de feitelijk leidinggevendeEen feitelijk leidinggevende neemt een formele positie in binnen een financiële onderneming. Deze formele positie dient echter in de praktijk wel degelijk invulling te krijgen. De functie van feitelijk leidinggevende dient meer in te houden dan het aankruisen van een vakje en het invullen van een naam op een vergunningaanvraagformulier.

Vakbekwaamheid, Wft

Inventarisatieformulier tweedepijler pensioenMet dit formulier kunt u op een verantwoorde wijze de kennis en ervaring, de financiële positie, de doelstellingen en de risicobereidheid van uw zakelijke relatie op het gebied van tweedepijler pensioenproducten op een verantwoorde manier uitvragen en vastleggen.

Advies, Pensioenen, Wft, Zakelijk

Modellen, Download

Inventarisatieformulier vermogensopbouwproductenDit formulier biedt een leidraad voor de inventarisatie van de doelstellingen, de kennis en ervaring, en de risicobereidheid van de particuliere klant op het gebied van vermogensopbouwproducten zoals kapitaalverzekeringen en (bank)spaarproducten.

Advies, Verzekeringen, Wft

Modellen, Download

Reglement archivering adviesdossierModelreglement inzake procedure archivering klantprofielen voor complexe producten binnen financiële dienstverlener.

KlachtenprocedureModelreglement behoeve van medewerkers financiële dienstverlener inzake omgaan met klachten in het kader van de verplichtingen voortvloeiende uit de Wet op het financieel toezicht.

Modellen, Download

Meldplicht betrouwbaarheid medewerkersModel voor bijlage bij arbeidscontract waarin medewerkers verplicht worden om melding te maken van gebeurtenissen die van invloed (kunnen) zijn op borging door werkgever van betrouwbare en integere bedrijfsvoering.

Personele diensten / HRM, Wft

Modellen, Download

Arbeidsovereenkomst feitelijk leidinggevendeModelcontract waarin de financiële dienstverlener de rechten en verplichtingen opneemt die gelden in zijn relatie met de medewerker die binnen de onderneming fungeert als feitelijk leidinggevende.

Personele diensten / HRM, Wft

Download, Modellen

Machtiging aangesloten instellingModel machtiging waarin Aangesloten Instelling Centrale Organisatie machtigt mede namens haar een vergunning aan te vragen bij de AFM.

Modellen, Download

Inventarisatieformulier hypothecair kredietMet behulp van dit formulier kunt u op een verantwoorde wijze de doelstellingen, kennis en ervaring, en de risicobereidheid van de klant met betrekking tot consumptief krediet in kaart brengen.

Advies, Hypotheken, Wft

Modellen, Download

IncidentenregelingModelreglement ten behoeve van medewerkers financiële dienstverlener inzake omgaan met incidenten in het kader van de verplichtingen voortvloeiende uit de Wet op het financieel toezicht.

Modellen, Download

Informatie en modelcontract execution onlyIn een uitgebreide notitie heeft D & O de eisen beschreven waaraan voldaan moet worden om op basis van excecution only te bemiddelen.

Modellen, Download

Modelcontract bemiddelaar/onderbemiddelaar Het is belangrijk dat bij samenwerking tussen een bemiddelaar en onderbemiddelaar de wederzijdse rechten en plichten goed worden vastgelegd. D & O heeft hiervoor een modelcontract ontwikkeld.

Bedrijfsvoering, Volmacht, Wft

Modellen, Download

Inventarisatieformulier consumptief kredietMet behulp van dit formulier kunt u op een verantwoorde wijze de doelstellingen, kennis en ervaring, en de risicobereidheid van de klant met betrekking tot consumptief krediet in kaart brengen.

Advies, Kredieten, Wft

Modellen, Download

Checklist ArbeidsongeschiktheidsverzekeringTe gebruiken door de feitelijk leidinggevende om te controleren of het klantdossier AOV aan alle wettelijke eisen in het kader van de Wft voldoet, inclusief de aanbevelingen die de AFM in het rapport Arbeidsongeschiktheidsverzekering voor zelfstandigen heeft gedaan.

Advies, AOV, Wft

Download, Modellen

Checklist hypothekenTe gebruiken door de feitelijk leidinggevende om te controleren of het klantdossier Hypotheken aan alle wettelijke eisen in het kader van de Wft voldoet, inclusief aanbevelingen zoals gedaan in de leidraden van de AFM.

Advies, Hypotheken, Wft

Download, Modellen

Checklist tweedepijler pensioenVia deze checklist kan de adviseur en/of feitelijk leidinggevende controleren of het adviesdossier aan alle wettelijke eisen in het kader van de Wft voldoet, inclusief aanbevelingen zoals gedaan in de leidraden van de AFM.

Advies, Pensioenen, Wft, Zakelijk

Download, Modellen

CliëntenovereenkomstOnderdeel van de verplichtingen van financieel dienstverleners die gaan werken onder het Nationaal Regime MiFID, is dat zij bij advisering van beleggingsfondsen voorafgaand aan het advies een zogenaamde cliëntenovereenkomst opstellen die door de cliënt en de adviseur ondertekend moet worden.

Download, Modellen

Pagina's