Checklist AO/IC

Administratieve Organisatie & Interne Control

De Wft stelt een groot aantal eisen aan de financiële dienstverlener. Deels zijn dit inhoudelijke eisen. Bijvoorbeeld de eisen hoe een advies moet worden opgebouwd en gearchiveerd. Voor een ander deel zijn het eisen van meer procedurele aard. Bijvoorbeeld documenten die aan klanten moeten worden uitgereikt of controles die moeten plaatsvinden voordat een medewerker wordt aangenomen. Deze laatste eisen worden ook wel eens omschreven als eisen op het gebied van Administratieve Organisatie en Interne Controle.

Veel ondernemers zijn het zicht op die eisen van de Administratieve Organisatie en Interne Controle kwijt geraakt. Bureau D & O heeft een checklist ontwikkeld waarop voor een verzekerings- en hypotheekadviseur alle relevante eisen vermeld staan. Deze checklist is ideaal voor de ondernemer om periodiek door te lopen om zo te controleren of nog aan alle eisen wordt voldaan.

In de checklist zijn de eisen gegroepeerd rond de thema’s:

Beleidsbepalers
Beroepsaansprakelijkheidsverzekering
Deskundigheid
Personeel
Informatieverstrekking waaronder onder meer:
- Dienstenwijzer
- Dienstverleningsdocument
- Cliëntenovereenkomst
Klachtenregeling
Incidentenregeling
Verkoop op afstand
Beloning waaronder:
- Transparantie
- Inducement
- Kwaliteitsprocessen
Inschakeling van derden
Wet ter voorkomen van witwassen en financiering van terrorisme
Wet bescherming persoonsgegevens

Wellicht dat bij het controleren van uw interne organisatie bepaalde vragen opkomen. Met de bestelling van deze checklist krijgt u het recht om aan de Wft specialisten van D & O één algemene vraag op dit gebied te stellen. Deze zal per mail worden beantwoord zodat u zekerheid heeft over het gegeven antwoord.

Kosten
De kosten van de Checklist Administratieve Organisatie & Interne Control (AO/IC) bedraagt € 45,- excl. btw.

Klik hier om te bestellen >>